Genossenschaftsbanken: BaFin e...

Hintergrund: Nach § 56 Absatz 5 Satz 2 des Geldwäschegesetzes (GwG n.F.) haben die zuständigen Aufsichts- und Verwaltungsbehörden verhängte Maßnahmen und Bußgeldentscheidungen (nach Unterrichtung des Adressaten einer Maßnahme […]

Weiterlesen… from GwG – Meldung des wirtschaftlich Berechtigten bis zum 31. Dezember 2019

Hintergrund: Das erst im Juni 2017 geänderte Geldwäschegesetz (GwG) erfährt zum Jahreswechsel erneut Änderungen, die für den Empfängerkreis beachtliche Auswirkungen auf die internen und kundenorientierten Prozesse haben. […]

Weiterlesen… from Geldwäscheprävention 2020 im Kontext von GwG und Nationaler Risikoanalyse

Hintergrund: Wie wir bereits am 19. Juni 2019 berichteten (https://casis.de/starke-kundenauthentifizierung-bei-lastschriften-im-internet/) tritt am 14. September 2019 § 55 Abs. 1 ZAG (Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten) in Kraft. […]

Weiterlesen… from PSD2: BaFin ermöglicht Erleichterungen bei der Kundenauthentifizierung

Hintergrund: Seit dem 21. Juli 2019 gelten die ergänzenden Regelungen zur EU-Prospektverordnung sowie die Anforderungen an die Prospektprüfung gemäß der Delegierten Verordnung (EU) 2019/980 der Kommission vom 14. März 2019. […]

Weiterlesen… from Neues BaFin-Merkblatt zur Verständlichkeit von Wertpapierprospekten

Hintergrund: Mit dem zweiten Datenschutz-Anpassungs- und Umsetzungsgesetz (DS-AnpUG) vom 28. Juni 2019 in der Beschlussempfehlung des Innenausschusses (BT-Drs. 19/11181) hat die Bundesregierung ein Mammutwerk verabschiedet, mit dem […]

Weiterlesen… from BDSG reloaded: Erleichterungen oder Makulatur?