Hintergrund: Die nationalen und internationalen Anforderungen (FATF-Standards, IWF-Prüfung, Gemeinsame Leitlinien der ESAs) an die Prävention von Geldwäsche (GW) und Terrorismusfinanzierung (TF) sowie deren Aufsicht sind permanent […]
Weiterlesen … from Geldwäscheprävention: Subnationale Risikoanalyse (SRA 2.0)
Gegenstand: Das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland e. V. (IDW) hat den Entwurf einer Neufassung des IDW Prüfungsstandards „Die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts nach § 89 WpHG (IDW EPS 521 n. F.)“ verabschiedet. […]
Weiterlesen … from Prüfung nach § 89 WpHG: Entwurf des Prüfungsstandards EPS 521 n. F. verabschiedet
Hintergrund: Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Markets Authority: ESMA) hat am 19. Februar 2020 ihren halbjährlichen Bericht über Trends, Risiken und Schwachstellen im Wertpapierbereich […]
Weiterlesen … from ESMA veröffentlicht Risikoanalyse im Wertpapierbereich
Hintergrund: Seit 2004 urteilte der Bundesgerichtshof (BGH) mehrfach über variable Zinsanpassungsklauseln in Prämiensparverträgen von Banken und Sparkassen aus den 1990er bis 2000er Jahren. Bei dieser Sparform […]
Hintergrund: Am 6. Februar 2020 hat die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihre Nachhaltigkeitsstrategie veröffentlicht. In dem bis 2021 reichenden Strategieplan stellt die ESMA heraus, […]
Weiterlesen … from Sustainable Finance – ESMA stellt Nachhaltigkeitsstrategie vor
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